證券的報告、檢查事項

                                2017年08月22日13:27        李哲      法律咨詢     我要評論

                                   證券的報告、檢查事項

                                  第二十二條 會員應指定兩名熟悉國家有關證券法律法規及本所業務規則的中、高級管理人員擔任本所會員聯絡人,負責處理會員會籍、席位等有關事宜;根據本所要求遞交有關報告文件、接收本所下發文件;向本所反映會員業務活動中的問題以及本所規定的其他職責。

                                  第二十三條 會員應于每月過后5日內就客戶投訴及處理情況上報本所。

                                  第二十四條 會員應于每月15日前將上月會員資產負債情況、收支情況以及自營、代理業務情況上報本所,并填報下列報表:

                                  1.《會員資產及負債情況統計表》;

                                  2.《會員業務收支及利潤計算表》;

                                  3.《會員自營業務量統計表》;

                                  4.《會員代理證券業務統計表》;

                                  5.《證券營業網點經營情況統計表》。

                                  上述報表除以書面形式報送外,還需以電子郵件或磁盤方式報送。

                                  第二十五條 從事自營業務的會員,應于每年6月30日和12月31日過后20日內向本所報告截至該日的證券自營情況。

                                  第二十六條 本所于每一會計年度結束后3個月內結會員實施年度檢查。會員應向本所提交如下年度檢查材料:

                                  1.年度工作報告,包括國家有關法律、法規、規章、政策的執行情況、業務總結、內部管理、風險控制及機構變更等情況;

                                  2.經具有從事證券業務資格的注冊會計師簽字的上一年度審計報告;

                                  3.會員財務情況說明,包括會員債權債務情況、對外投資參股情況、對外提供借款擔保情況等。

                                  4.經有權部門年審或換發的企業法人營業執照、金融業務許可證及其他資格證書。

                                  5.本所要求提交的其他材料。

                                  本所在年度檢查結束后兩個月內,將年度檢查結果上報中國證監會。

                                  第二十七條 會員遇有下列情況,應在兩日內向本所報告:

                                  1.受到國家有關管理部門處罰;

                                  2.業務發生重大變化或發生嚴重虧損;

                                  3.涉及重大訴訟或仲裁事項;

                                  4.本所認為應該報告的其他事項。

                                  第二十八條 會員遇有下列情況,應在5個工作日內向本所報告:

                                  1.章程變更;

                                  2.注冊資本變更;

                                  3.住所及營業地址、法定代表人、證券業務負責人變更;

                                  4.股東發生重大變化;

                                  5.本所認為應該報告的其他事項。

                                  第二十九條 本所每月現場抽查5家以上會員執行本所有關規定的情況。現場抽查事前不通知會員。現場抽查情況于次年1月底前匯總上報中國證監會。

                                  第三十條 本所有權要求會員提供會員及其客戶的有關業務報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料,會員不得以任何理由拒絕或拖延,或提供不真實、不準確、不完整的文件、資料。

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